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上海国泰君安证券资产护士有限公司 国泰君安君收货三个月持有期搀杂型     基金中基金(FOF)    招募阐述书（更新）      （2025 年第 2 号） 基金护士东说念主：上海国泰君安证券资产护士有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                        进犯领导    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)由国泰君安君收货三 个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划变更而来。国泰君安君得 益三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划由国泰君安君收货二 号优选基金集聚资产护士计划变更而来。本基金的基金合同于 2022 年 3 月 21 日稳健见效。本基金为契约型洞开式。    国泰君安君收货二号优选基金集聚资产护士计划为非抑遏性集聚资产护士 计划，于 2011 年 3 月 30 日经中国证监会证监许可〔2011〕466 号文核准确立， 自 2011 年 4 月 25 日起运转召募并于 2011 年 5 月 31 日结果召募，于 2011 年 6 月 7 日成立。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集聚资产护士业务适用于范例金融机构资产护士业务的指挥想法>操作指挥》等法律法例的礼貌，国泰 君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划变更为国泰 君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)，即本基金，并相应修改《国 泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划资产护士 合同》等法律文献。2021 年 11 月 5 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君 安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划变更注册的批 复》（证监许可20213519 号文）注册。    《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)基金合同》自基金 护士东说念主公告的见效之日起见效，原《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中 基金(FOF)集聚资产护士计划资产护士合同》同日起失效。    基金护士东说念主保证本招募阐述书的内容真确、准确、无缺。本招募阐述书经中 国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金 (FOF)集聚资产护士计划变更为本基金的批准，并不标明其对本基金的投资价值 和商场出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金护士东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎远程的原则护士和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、 基金合同、基金居品贵寓概要等信息表现文献，全面雄厚本基金的风险收益特征 和居品性格，并充分磋议自身的风险承受智力，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投 资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的 万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金 份额产生的流动性风险，基金护士东说念主在基金护士实施过程中产生的基金护士风 险，本基金的特定风险等。本基金为搀杂型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于货币商场基金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金， 低于股票型基金和股票型基金中基金。   本基金可投资于资产援救证券，资产援救证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产援救 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产援救证券商场限制及往来活 跃进程的影响，资产援救证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产援救证券之债务 东说念主出现走嘴，或在往来过程中发生交收走嘴，或由于资产援救证券信用质料缩短 导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   本基金可投资公募 REITs，将濒临投资公募 REITs 的私有风险。   本基金的特定风险详见招募阐述书“风险揭示”章节。   本基金的过往事迹并不预示其畴昔阐述，基金护士东说念主护士的其他居品的事迹 并不组成对本基金事迹阐述的保证。基金护士东说念主提醒投资者投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金本次更新招募阐述书主要对基金司理变更及基金护士东说念主的基本信息 相干内容进行更新，更新截止日为 2025 年 6 月 17 日，除非另有阐述，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2025 年 2 月 28 日，接洽财务和事迹阐述数据截止日 为 2024 年 12 月 31 日，财务和事迹阐述数据未经审计。        国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                                                            目             录   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                    第一部分 弁言   《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书》（以 下简称“招募阐述书”或“本招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作护士办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现护士办 法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指挥第 定》（以下简称“《流动性风险护士礼貌》”）过火他接洽礼貌以及《国泰君安 君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”）编写。   本招募阐述书叙述了国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF) 的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策接洽的一起必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读招募阐述书。   基金护士东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书 所载明的贵寓苦求销售的。基金护士东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权益义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火它接洽礼貌享有权益， 承担义务。   投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应谨防查阅基金合同。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                    第二部分 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金中基金(FOF)基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 益三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)托管左券》及对该托管左券的任何有用 矫正和补充 招募阐述书》过火更新 金(FOF)基金居品贵寓概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督护士办法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现护士办法》及颁布机关对其常常作念      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作护士办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正        《基金中基金指挥》：指中国证监会 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公 开召募证券投资基金运作指挥第 2 号——基金中基金指挥》及颁布机关对其常常 作念出的矫正 员会 法律主体，包括基金护士东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资护士办法》及相干法律法例礼貌，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 和中国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金护士东说念主签订了基 金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和护士、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 结算有限使命公司 护士的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 (FOF)基金合同》的见效日，原《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基 金(FOF)集聚资产护士计划资产护士合同》同日起失效 产算帐已矣，算帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 见效至基金合同隔绝之间的不按时期限 洞开日 时作念出的矫正，是范例基金护士东说念主所护士的并由中国证券登记结算有限使命公司 办理登记业务的登记方面的业务法令   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 有期到期日之前（不含当日），投资者不成提议赎回苦求；最短持有期期满后（含 最短持有期到期日当日）投资者不错苦求赎回 益二号优选基金份额至《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF) 集聚资产护士计划资产护士合同》见效日的份额而言）或每份基金份额的申购确 认日（对申购份额而言，亦对于自原《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金 中基金(FOF)集聚资产护士计划资产护士合同》见效后申购的基金份额） 应日或该对应日为非作事日，则顺延至下一作事日 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，苦求将其持有基金护士东说念主护士的、某一的基金份额调度为基金护士 东说念主护士的其他基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入 苦求份额总和后的余额）高出上一洞开日基金总份额的 10% 利息、买卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的精打细算   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 本息、基金应收申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额分为不同的类别 取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的份额类别 收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的份额类别 刊及《信息表现办法》礼貌的互联网网站（包括基金护士东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公斥地行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险护士器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户     国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第三部分 基金护士东说念主   一、基金护士东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产护士有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   确立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   接洽电话：021-38676999   接洽东说念主：赵菊   注册成本：20 亿元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督护士委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：不竭经营   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，持有股份 100%。   二、主要东说念主员情况   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金护士有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产护士有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究筹商，国泰君 安证券长春大马路营业部研究筹商、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东说念主（主理作事）、副总司理（主理作事）、长春大街营业部副总司理（主理作事）、 吉林营销总部副总司理、长春西安大路营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 持作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理。现任国泰海通证券 股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总经 理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、 深圳分公司副总司理（主理作事）、深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤 港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国泰海通证券股份有限公司粤港澳 大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安 证券股份有限公司信息本事部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司本事研发 部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷 食物有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林 正广和股份有限公司、上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监 会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公 司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长， 上海国际集团有限公司投资护士一部副总司理（按部门正职护士），国泰君安投 资护士股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会概述 履行组、质料抑遏组投行委委员行政负责东说念主（总部部门正职）、投行行状部概述 履行组、合规护士组党委委员、纪委布告、执委、行政负责东说念主（中层正职级）。 现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   敖奇顺，男，硕士。历任普华永说念管帐师事务所审计部职员，吉祥资产护士 有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司计划财务部信息表现及投资者关系管 理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责东说念主，国泰君安国际控股有限公司财 务总监，国泰君安筹商服务（深圳）有限公司履行董事、总司理，国泰君安证券 股份有限公司资产欠债部副总司理。现任国泰海通证券股份有限公司计划财务部 副总司理（主理作事）、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院教练、副院长兼副布告， 中国证监会东说念主事拔擢部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委布告、 常务副院长。现任中国东说念主民大学国度发展与策略研究院高档研究员，国新证券股 份有限公司安稳董事，本公司安稳董事。    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长， 宁波富达股份有限公司安稳非履行董事，交银施罗德基金护士有限公司安稳非执 行董事，中建投相信有限使命公司安稳非履行董事，上海浦东发展银行股份有限 公司安稳董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院拔擢，复旦大学服务 与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府决策筹商研究基地袁志刚作事室首席 人人，上海市决策筹商委员会委员，融创中国控股有限公司安稳董事等职务，本 公司安稳董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔护士学院金融系终生拔擢，好意思 国麻省理工学院斯隆护士学院金融学访谒副拔擢，清华大学经济护士学院金融系 特聘拔擢，上海交通大学上海高档金融学院金融学特聘拔擢、拔擢、博士生导师、 EMBA 名堂联席主任、 EMBA/DBA/EE 名堂联席主任，上海交通大学中国金融研究 院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 安稳非履行董事。现任复旦大学泛海国际金融学院金融学拔擢、履行院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司安稳董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部 助理稽核师、审计总监、风险护士部总司理助理级、商场风险护士总监、风险管 理一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主理作事）、计划财务部总司理， 国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任国泰海通证券股份有限公司策略发 展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产护士总部业 务司理，本公司营运部高档业务司理、风险护士部副总司理（主理作事）、风险 护士部总司理。现任本公司营运护士部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 处长、办公室主任，光大保德信基金护士有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产护士有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任计划财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任上海海通证券资产护士有限公司 副总司理（主理作事），本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席商场官， 兼钞票护士部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部履行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限使命公司，历任证券投资总部高档司理、更动居品总部高档司理、 研究所金融工程部负责东说念主、基金评价研究中心副总司理、更动发展总部总司理兼 基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任策略发展部（原概述 护士部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、看护长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 投资总部往来司理、证券繁衍品投资部高档往来司理；2014 年 7 月起加入本公 司，历任量化投资部副总司理（主理作事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司总裁助理、首席研究 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海相信股份有限公司风险护士总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融商场 部投资司理，结构融资部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主理作事）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   高琛，华东理工大学工商护士硕士。曾任上海证券基金评价分析师、金融实 验室负责东说念主，国泰君安资产护士业务委员会履行办董事。2019 年 4 月加入上海 国泰君安证券资产护士有限公司，现担任基金投资部（公募）基金司理。自 2020 年 11 月 16 日起至 2022 年 3 月 20 日止，担任“国泰君安君收货三个月持有期混 合型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划”投资司理，自 2021 年 12 月 28 日起担 任“国泰君安善融稳健一年持有期搀杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2022 年 3 月 21 日起担任“国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)”基 金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发 起式基金中基金(FOF)”基金司理，自 2024 年 8 月 1 日起担任“国泰君安善远平 衡配置一年持有期搀杂型基金中基金（FOF）”基金司理。   郭圳滨，中山大学概率论与数理统计专科，硕士研究生，历任广发证券股份 有限公司发展研究中心金融工程分析师，申万宏源证券有限公司钞票护士部资产 配置司理。2022 年 11 月加入上海国泰君安证券资产护士有限公司，历任基金投 资部研究员，现任基金投资部（公募）基金司理。自 2025 年 6 月 17 日起担任“国 泰君安善融稳健一年持有期搀杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)”基金经 理，自 2025 年 6 月 17 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月持有期债券型发起式 基金中基金(FOF)”基金司理。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （2）历任基金司理 基金司理姓名                        护士时辰 李少君                           2020 年 12 月 7 日-2022 年 10 月 17 日 丁一戈                           2022 年 12 月 21 日-2024 年 8 月 1 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产护士有限公司董事 长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概述策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨先锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险护士部总司理助理（主理工 作）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主理作事）， 兼任基金投资部（私募）总司理。   三、基金护士东说念主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 基金财产； 经营方式护士和运作基金财产； 证所护士的基金财产和基金护士东说念主的财产相互安稳，对所护士的不同基金永别管 理，永别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌运筹帷幄并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱； 讲小说务； 《基金合同》过火他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予隐私，不 向他东说念主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法例礼貌的最低期限； 证投资者或然按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金护士东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履；   四、基金护士东说念主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 表现办法》、《运作办法》、《销售办法》及接洽法律法例，建立健全里面抑遏 轨制，采纳有用法子，退缩以下步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待基金护士东说念主护士的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 他东说念主从事相干的往来行动；   （7）莽撞包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法例或中国证监会防止的其他步履。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的接洽法律法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，不泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或昭示、表示他东说念主从事 相干的往来行动；   （4）不协助、接受请托或以其它任何阵势为其它组织或个东说念主进行证券往来；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他行动。   五、基金护士东说念主的里面抑遏轨制   为保障公司过火所开展的资产护士业务范例运作，有用防守、侧目和化解各 类风险，最大抑遏地保护利益相干者及公司的正当权益，基金护士东说念主建立了科学 合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏轨制。   里面抑遏轨制是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和张开，是公司各项基本 护士轨制的撮要和统治，贯串公司运营的总计范例，其内容包括公司内控主义、 内控原则、抑遏环境、内控法子等。   （1）确保公司经营运作严格投降国度接洽法律、法例和行业监管法令，自 觉形成遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）防守和化解经营风险，提高经营护士效益，完结公司资产护士业务的 不竭、踏实、健康发展。   （3）建立行之有用的风险抑遏系统，保障公司资产及客户资产的安全无缺， 真贵公司鼓励的正当权益，并最大抑遏地保护投资东说念主的正当权益。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、无缺、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司经营效益。   （1）健全性原则。里面抑遏机制应作为念到事前、事中、过后抑遏相联合； 遮盖公司各个部门和各级岗亭，浸透到决策、履行、监督、反馈等各个范例。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面抑遏范例， 真贵内控轨制的有用履行。   （3）安稳性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对安稳，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的护士运作必须分离；公司确立法律合规部及风险管 理部，承担里面抑遏监督检验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险护士。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的配置必须权责分明、相互制衡；前 台业务运作与后台护士援救得当分离。   （5）成本效益原则。公司里面抑遏与公司业务范围、经营限制、风险现象 相得当，运用科学化的经营护士方法，以合理的成本完结里面抑遏主义。   里面抑遏环境主要包括公司经营理念与风险意志、治理结构、组织架构与决 策范例、里面抑遏体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险抑遏评估体系，通过按时与不按时风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险起首和类型，针对不同的风险由 相干部门提议相应的风险抑遏决策，实时防守和化解风险。   抑遏行动主要包括：授权抑遏、内幕往来抑遏、关联往来抑遏和法律风险控 制等。里面抑遏的主要内容包括：商场斥地业务抑遏、投资护士业务抑遏、信息 表现抑遏、信息本事系统抑遏、管帐系统抑遏和东说念主力资源抑遏等。   （1）基金护士东说念主确知建立、实施和援救里面抑遏轨制是基金护士东说念主的使命；   （2）上述对于里面抑遏的表现真确、准确；   （3）基金护士东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金护士东说念主业务的发展不休 完善里面抑遏轨制。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行稳健对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港王人集 往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行一语气 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行完刚直利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基 金、证券和银行的从业训戒，具备基金从业阅历，以及经济师、管帐师、工程师 和讼师等中高档专科本事职称，职工的学历线索较高，专科散播合理，职业技能 优良，职业说念德素养过硬，是一支淳厚远程、积极跨越、开拓更动、激越朝上的 资产托管从业东说念主员队列。    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往来 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 护士部总司理、湖北省分行行长、风险护士部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银 行信贷护士委员会办公室、信贷风险护士部作事。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持作事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    结果 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产护士计划、证券公司客户资产护士计划、理 财居品、相信计划、私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障护士基金、企业年金基金、职业年金   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 基金、期货公司资产护士计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏主义   交通银行严格投降国度法律法例、行业规章及行内相干护士礼貌，加强里面 护士，托管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对万般风险的识别、 评估、抑遏及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑遏原则 管要求，并贯串于托管业务经营护士行动长久。 部抑遏机制，遮盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、 反馈等各个经营范例，建立全面的风险护士监督机制。 通银行的自有资产相互安稳，对不同的受托基金资产永别配置账户，安稳核算， 分账护士。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡法子消 除里面抑遏中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、履行机制和监督机制，通过行 之有用的抑遏经过、抑遏法子，建立合理的内控范例，保障各项内控护士主义被 有用履行。 节的风险抑遏要求相得当，尽量缩短经营运作成本，以合理的抑遏成本完结最好 的里面抑遏主义。   （三）里面抑遏轨制及法子   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 产托管业务指挥》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金 托管护士规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务护士办法》、《交通银行资产托管业务风险护士办法》、《交通 银行资产托管业务生意玄妙护士礼貌》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案护士办法》等，并根据商场变化和基 金业务的发展不休加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统护士范例，业务 护士轨制健全，中枢功课区实行闭塞护士，落实各项安全阻碍法子，相干信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各范例的事前揭示、事中抑遏和过后检验法子实 现全经过、全链条的风险护士，聘任国际驰名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面抑遏评审。   三、基金托管东说念主对基金护士东说念主运作基金进行监督的方法和范例   交通银行作为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作护士办法》和接洽证券法例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的运筹帷幄、基金护士东说念主报酬的计提和 支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行作为基金托管东说念主，发现基金护士东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作护士办法》等接洽证券法例和《基金合同》的步履，及 时通告基金护士东说念主给以纠正，基金护士东说念主收到通告后实时证实并进行治愈。交通 银行有权对通告县项进行复查，督促基金护士东说念主改正。基金护士东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌讲演中国证监会。   交通银行作为基金托管东说念主，发现基金护士东说念主有要紧违法步履，按礼貌讲演中 国证监会，同期通告基金护士东说念主限期纠正。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                   第五部分 相干服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产护士有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   接洽东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产护士有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金护士东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金护士东说念主可根据接洽法律法例礼貌治愈销售机构，并在基金护士东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区锦什坊街26号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   接洽东说念主：赵亦清   三、出具法律想法的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666 国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陆奇 接洽东说念主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特地平常合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢100号上海环球金融中心50楼 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：021-22283479 传真：021-22280000 承办注册管帐师：蒋燕华，魏文博 接洽东说念主：魏文博    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                第六部分 基金的历史沿革    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)由国泰君安君收货 三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划变更而来。国泰君安君 收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划由国泰君安君收货 二号优选基金集聚资产护士计划变更而来。    国泰君安君收货二号优选基金集聚资产护士计划为非抑遏性集聚资产护士 计划，于 2011 年 3 月 30 日经中国证监会证监许可〔2011〕466 号文核准确立， 自 2011 年 4 月 25 日起运转召募并于 2011 年 5 月 31 日结果召募，于 2011 年 6 月 7 日成立。    根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集聚资产护士业务适用对于范例金融机构资产护士业务的指挥想法>操作指挥》等法律法例的礼貌，国 泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划变更为国 泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)，即本基金，并相应修改《国 泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划资产护士 合同》等法律文献。2021 年 11 月 5 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君 安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划变更注册的批 复》（证监许可20213519 号文）注册。    《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)基金合同》自基金 护士东说念主公告的见效之日起见效，原《国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中 基金(FOF)集聚资产护士计划资产护士合同》同日起失效。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第七部分 基金的存续   基金合同见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金护士东说念主应当在按时讲演中给以表现； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金护士东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会 讲演并提议治理决策，如不竭运作、调度运作方式、与其他基金合并或者隔绝基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金护士东说念主 在招募阐述书或其他相干公告中列明。基金护士东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金护士东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时辰，但基金护士东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时辰变更或其 他特地情况，基金护士东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。   基金护士东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中礼貌。   基金护士东说念主自基金合同见效之日起不高出 3 个月起运转办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回运转公告中礼貌。在最短持有期到期日后（含当日），基金份额 持有东说念主可就该份额提议赎回苦求。如若投资东说念主屡次申购本基金，则其持有的每一 份计划份额的最短持有期到期日可能不同。   在确定申购运转与赎回运转时辰后，基金护士东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息表现办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金护士东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调度 苦求且登记机构证实接受的，该申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 准进行运筹帷幄； 秩序进行法则赎回。基金份额持有东说念主理有原国泰君安君收货三个月持有期搀杂型 基金中基金(FOF)集聚资产护士计划的份额期限一语气运筹帷幄； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金护士东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金护士东说念主 必须在新法令运转实施前依照《信息表现办法》的接洽礼貌在礼貌媒介上公告。      四、申购与赎回的范例      投资东说念主必须根据销售机构礼貌的范例，在洞开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证实基金份额时，申购见效。      基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求见效后，基金护士东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款 项。遇证券往来所或往来商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金护士东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的要素影响业务处理经落后，赎 回款项顺延至上述情形废除后的下一个作事日划出。在发生多半赎回或基金合同 载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处 理。      基金护士东说念主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日作为申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，登记机构在 T+3 日内对该往来的有用性 进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+4 日后（包括该日）实时到销售   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不成功，则 申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表 销售机构如实接收到苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实效果为准。对于 苦求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权益。   五、申购和赎回的数目限制 或相干公告。 回时，每次赎回苦求不得低于 1 份。持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。 相干公告。 基金护士东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金护士东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述法子对基金限制给以控 制。具体见基金护士东说念主相干公告。 份额等数目限制。基金护士东说念主必须在治愈前依照《信息表现办法》的接洽礼貌在 礼貌媒介上公告。 销售机构的业务礼貌为准。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，A 类份额申购费率按 照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按单笔永别运筹帷幄。具体申购费率如下      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 表所示：          单笔申购金额（含申购费，M）            A 类份额的申购费率                    M＜100 万元             1.20%                     M≥500 万          每笔 1000 元      （2）A 类份额申购用度由申购 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金的赎回费在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时辰递减，即基金份额持有时辰越长，所适用的赎回费率越低。具体 赎回费率如下表所示：       持有期限（N）          A 类份额的赎回费率    C 类份额的赎回费率       N＜7 日               1.50%         1.50%       N≥730 日             0             0      本基金对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；对峙续持有期大于便是 30 日少于 90 日的投资东说念主，将赎回费总额的 75%计入 基金财产；对峙续持有期大于便是 90 日但少于 180 日的投资东说念主，将赎回费总额 的 50%计入基金财产。对峙续持有期大于便是 180 日的投资东说念主，将赎回费总额的 费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的接洽礼貌在礼貌媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢免相干法律法例以及 监管部门、自律法令的礼貌。5、基金护士东说念主不错在不违反法律法例礼貌及基金   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 合同约定且对存量基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据商场情 况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 按相干监管部门要求履行必要手续后，基金护士东说念主不错得当调低基金销售用度。   七、申购份额、赎回金额的运筹帷幄方式   当投资者遴荐申购本基金份额时，申购份额的运筹帷幄方法如下：   （1）申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的 A 类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述运筹帷幄效果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，则对应的申购费率为 1.20%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元   申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元   申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,054.39 份的 A 类基金份额。   例：某投资者投资 550 万元申购本基金，则其对应的申购用度为 1,000 元， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的基金份额的份数计 算如下:   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝5,500,000-1,000＝5,499,000.00 元    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）    申购份额＝5,499,000/1.0500＝5,237,142.86 份    即：投资东说念主投资 550 万元申购本基金，假定申购当日 A 类基金份额净值为    本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净 值为基准进行运筹帷幄，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    当投资者赎回基金份额时，赎回金额的运筹帷幄方法如下：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述运筹帷幄效果均按四舍五入方法，保留到 少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某持有东说念主赎回 5 万份本基金 C 类份额，持有期为 731 日，则对应的赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=50,000×1.0500=52,500.00 元    赎回用度＝52,500.00×0=0 元    净赎回金额=52,500.00－0＝52,500.00 元    即：持有东说念主赎回 5 万份本基金份额，持有期为 731 日，假定赎回当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 52,500.00 元。    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的集该类推测 划份额总和。    本基金份额净值的运筹帷幄，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在 T+3 日内公 告。遇特地情况，经履行得当范例，不错得当延伸运筹帷幄或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金护士东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 投资东说念主的申购苦求。 的被投资基金暂停估值，导致基金护士东说念主无法运筹帷幄当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金护士东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%集聚度的情形。 牌。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金护士东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金护士东说念主应当根据接洽礼貌在礼貌媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金护士东说念主不错采纳比例证实等方式对该投 资东说念主的申购苦求进行限制，基金护士东说念主有权拒却该等一起或者部分申购苦求。如 果投资东说念主的申购苦求被一起或部分拒却，被拒却部分的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况废除时，基金护士东说念主应实时规复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金护士东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 值，导致基金护士东说念主无法运筹帷幄当日基金资产净值。 护士东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金护士东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金护士东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 护士东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金护士东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况废除时，基金护士东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额 总和后的余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金护士东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金护士东说念主以为有智力支付投资东说念主的一起赎回苦求时， 按正常赎回范例履行。   （2）部分缓期赎回：当基金护士东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金护士东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）在出现多半赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日高出上一洞开日基 金总份额 20%以上的赎回苦求，基金护士东说念主不错对高出的部分一起进行缓期办 理，具体法子如下：缓期的赎回苦求将自动与下一个洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。对于此类持有东说念主未高出上述比例的部分，基 金护士东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的方式与其 他持有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如斯类持有东说念主在提交赎回苦求时遴荐取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金护士东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书礼貌的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额持有东说念主，阐述接洽处理方 法，并于两日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的万般基金份额净      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 值。 礼貌，最迟于从头洞开申购或赎回日，在礼貌媒介上刊登基金从头洞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个洞开日的万般基金份额净值；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头洞开的公告。      十二、基金调度      基金护士东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金护士东说念主护士的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相干法令由基金护士东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相干机构。      十三、基金的非往来过户      基金的非往来过户是指登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产 生的非往来过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往来过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金份额的投资东说念主。      承袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供登 记机构要求提供的相干贵寓，对于得当条件的非往来过户苦求按登记机构的礼貌 办理，并按登记机构礼貌的圭臬收费。      十四、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。      十五、按时定额投资计划      基金护士东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体法令由基金护士东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金护士东说念主在相干公告或更新的招募阐述书中所礼貌的按时定 额投资计划最低申购金额。      十六、基金份额的冻结妥协冻   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金护士东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往来阵势或者往来方式进行份额转让的苦求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金护士东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金护士东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的礼貌或相干公告。   十九、如相干法律法例允许基金护士东说念主办理其他基金业务，基金护士东说念主将制 定和实施相应的业务法令。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   在抑遏风险的前提下，通过优选基金积极把捏基金商场的投资契机，远程基 金资产的耐久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金和公开召募基础 设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板以过火他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可调度债券（含可分 离往来可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府援救机构债、政府援救债券、地方政府债过火他经中国证监会允许投资 的债券）、资产援救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款过火 他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但须得当中国证监会相干礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金护士东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券 投资基金的资产比例不低于基金资产的 80%，其中，股票、股票型基金、搀杂型 基金（搀杂型基金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金 资产 60%的搀杂型基金；根据基金表现的按时讲演，最近四个季度股票资产占基 金资产比例均不低于 60%的搀杂型基金）推测占基金资产的比例为 60%-95%， 投资于货币商场基金的资产占基金资产的比例不高于 15%；本基金应当保持不低 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金护士东说念主在履行 得当范例后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   本基金采纳积极的资产配置策略，通过宏不雅策略研究，对相干资产类别的预 期收益进行动态追踪，精选基金品种，构建有逾额收益智力的基金组合。同期通 过有用地风险护士，缩短事迹的波动性，赢得踏实而不竭的投资收益。   （1）洞开式基金投资策略   本基金以权益类基金为要点投资场地，在洞开式基金的投资遴荐上，更倾向 于挑选中耐久主动管明智力得到考据的优质基金居品进行配置。在具体遴荐维度 上分为基金公司、基金司理、基金居品三个场地，进行定量和定性的合理分析， 筛选出逾额收益踏实的基金居品进入组合配置。 中枢护士团队的概述素养和踏实性、基金司理与投研团队的概述素养和踏实性、 公司护士的资产限制和盈利智力、护士层的护士作风、投资决策范例的科学性和 履行度、公司风险抑遏轨制健全性和履行力度、公司基金的类型和收益情况、公 司基金交叉持股情况、基金公司居品更动智力及客户服务水对等。评价方式主要 来自于实地调研、公司刊物和公开信息。 因、作风特征等多个层面全场地地进行分析，定量和定性相结合，并通过不竭跟 踪保持更新。该体系从多种维度对基金司理的作风特征加以明白，包括但不限于： 组合构建念念路、选股偏好、擅长投资范围、投资集聚度、换手率情况等。 续优秀的基金，根据基金的风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风险 收益概述评价方法挖掘不竭踏实的基金品种，主要包括选股智力、择时智力、风 险抑遏智力等目的。   （2）场内 ETF 等基金投资策略   场内 ETF 等基金评价中更多磋议事迹不竭性和商场要素的影响。通过对基 金限制、流动性、追踪短处、往来成本，以及 ETF 所追踪指数的概述评价挑选 得当的 ETF 投资标的，再根据商场波动要素的变化在适那时机完成基金的买入 或卖出操作。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进程，以证监会行业分类圭臬为基 础，挑选出增长出路不竭向好的行业或周期景气复苏或上涨的行业。通过定性和 定量分析精选个股。定量分析使用的目的包括成长目的、价值目的和盈利目的， 针对不同行业采纳相应的估值方法；定性分析对精选公司进行“波特五力模子” 分析，结合行业估值模子进行数目化的提拔投资决策。   本基金将采纳久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策 略和个券遴荐策略等投资策略，发现、证实并利用商场失衡完结组合升值。在综 合磋议流动性、商场分割、息票率、税赋性格、提前偿还和赎回等要素的基础上， 评估债券投资价值，遴荐订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 商场变化情况对组合进行优化。   资产援救证券包括资产典质贷款援救证券（ABS）、住房典质贷款援救证券 （MBS）等，其订价受多种要素影响，包括商场利率、刊行条件、援救资产的 组成及质料、提前偿还率等。本基金将长远分析上述基本面要素，并提拔数目化 订价模子，评估其内在价值。   本基金可投资公募 REITs。本基金将概述考量宏不雅经济运行情况、基金资产 配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等要素，对公募 REITs 的投资 价值进行长远研究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根 据投资策略需要或商场环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于公募 REITs，但 本基金并非势必投资公募 REITs。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的 资产比例不低于基金资产的 80%，其中，股票、股票型基金、搀杂型基金（搀杂 型基金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 的搀杂型基金；根据基金表现的按时讲演，最近四个季度股票资产占基金资产比 例均不低于 60%的搀杂型基金）推测占基金资产的比例为 60%-95%，投资于货 币商场基金的资产占基金资产的比例不高于 15%；   （2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不持 有其他基金中基金；   （3）本基金应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金护士东说念主护士的一起基金中基金持有单只证券投资基金的比 例不高出该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证券投资基金净资产限制 以最近按时讲演表现的限制为准；   （5）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金护士东说念主护士的一起基金持有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不高出该证券的 10％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产援救证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券限制的 10％；   （11）本基金基金护士东说念主护士的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产 援救证券，不得高出其万般资产援救证券推测限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证 券。基金持有资产援救证券期间，如若其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （14）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近按时讲演表现的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于闭塞运作基金、按时洞开基金等运动受限基金的比例不 高出本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得高出基金资产净值 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金护士东说念主之外 的要素致使基金不得当本条文定比例限制的，基金护士东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （19）本基金基金护士东说念主护士的一起洞开式基金（包括洞开式基金以及处于 洞开期的按时洞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市 公司可运动股票的 15%；本基金基金护士东说念主护士的一起投资组合持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资限制。   因证券商场波动、基金限制变动等基金护士东说念主之外的要素致使基金投资不符 合上述第（2）、（4）项的，基金护士东说念主应当在 20 个往来日内进行治愈；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金护士东说念主之外的要素致使基 金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金护士东说念主应当在 10 个往来日内进行 治愈，但中国证监会礼貌的特地情形除外。法律法例另有礼貌，从其礼貌。   基金护士东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起 运转。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金护士东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受相干限制。 金的投资主义和投资策略。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金护士东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正当的证券往来行动；   （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的特地基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌防止的其他行动。   基金护士东说念主运用基金财产买卖基金护士东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实 抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱履行。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表现。要紧关联往来应提交基金护士东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安稳董事通过。基金护士东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述防停步履礼貌或从事关联往来的条件和 要求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述防停步履礼貌或从事 关联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托 管东说念主协商一致，基金护士东说念主可在履行得当范例后，依据法律法例或监管部门礼貌 对基金合同进行变更。   五、事迹相比基准   本基金领受事迹相比基准：沪深 300 指数收益率*75%+中债概述(全价)指数   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 收益率*25%。   本基金不低于 80%的基金资产投资于公开召募证券投资基金，沪深 300 指数 由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中限制大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，以概述反馈沪深 A 股商场举座阐述，具 有细密的商场代表性和商场影响力。   中债概述（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，旨在概述反馈债 券全商场举座价钱和投资讲演情况，是具有代表性的债券商场指数。   选用以上事迹相比基准不错有用评估本基金投资组合事迹，反馈本基金的风 格性格。   如若指数编制单元罢手运筹帷幄编制该指数或改动指数称号，或今后法律法例发 生变化，或有更得当的、更能为商场宽阔接受的事迹相比基准推出，本基金护士 东说念主可依据真贵基金份额持有东说念主正当权益的原则，经履行得当范例，治愈事迹相比 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基 金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金和股 票型基金中基金。   七、基金护士东说念主代表基金诈骗鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 礼貌。      九、基金投资组合讲演      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)护士东说念主－上海国泰君 安证券资产护士有限公司的董事会及董事保证本讲演所载贵寓不存在伪善记录、 误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带 使命。      本投资组合讲演所载数据结果 2024 年 12 月 31 日，起首于《国泰君安君得 益三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)2024 年第四季度讲演》。 序号           名堂              金额(元)                占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                  -                -       其中：债券                                  -                -            资产援救证券                            -                -       其中：买断式回购的买入                                              -                -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计     本基金本讲演期末未持有股票。     本基金本讲演期末未持有港股通股票。     国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）     本基金本讲演期末未持有股票。     本基金本讲演期末未持有债券。     本基金本讲演期末未持有债券。 投资明细     本基金本讲演期末未持有资产援救证券。 细     本基金本讲演期末未持有贵金属。     本基金本讲演期末未持有权证。     本基金本讲演期末未持有股指期货。    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货往来。     根据本基金合同礼貌，本基金不参与国债期货往来。     本基金本讲演期末未持有国债期货。 一年内受到公开质问、处罚的情形阐述     本基金持有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案考查或在本讲演编制日前一年 内受到公开质问、处罚的情况。     本基金本讲演期末未持有股票。  序号                称号                     金额(元)     本基金本讲演期末未持有处于转股期的可调度债券。     本基金本讲演期末前十名股票中不存在运动受限情况。     国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                          第十部分 基金的事迹    基金护士东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎远程的原则护士和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     一、基金份额净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比表    国泰君安君收货三个月持有搀杂(FOF)A：                          基金份               事迹比       事迹相比                                    净值增                          额净值               较基准       基准收益          阶段                        长率标                        ①－③       ②－④                          增长率               收益率       率圭臬差                                    准差②                           ①                 ③         ④ 自基金成立起至 2024.12.31       -17.78%   1.00%   -6.03%    0.91%    -11.75%   0.09%    国泰君安君收货三个月持有搀杂(FOF)C：                                                      事迹比                          基金份               事迹比                                    净值增               较基准                          额净值               较基准          阶段                        长率标               收益率     ①－③        ②－④                          增长率               收益率                                    准差②               圭臬差                           ①                 ③                                                       ④ 自基金成立起至 2024.12.31       -26.17%   1.01%   -15.10%   0.92%   -11.07%    0.09%    注：1、国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划合同生 效日为 2020 年 11 月 16 日，“国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资 产护士计划”于 2022 年 3 月 21 日变更注册为“国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中 基金(FOF)”。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   二、基金累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君收货三个月持有搀杂(FOF)A：   国泰君安君收货三个月持有搀杂(FOF)C：   注：1、国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资产护士计划合同生 效日为 2020 年 11 月 16 日，“国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)集聚资 产护士计划”于 2022 年 3 月 21 日变更注册为“国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中    国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 基金(FOF)”。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券、证券投资基金及票据价值、银行进款本 息和基金应收的申购款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金护士东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安稳。   四、基金财产的援救和贬责   本基金财产安稳于基金护士东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金护士东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或 其他权益。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金护士东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金护士东说念主护士运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金护士东说念主护士运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来阵势的往来日以及国度法律法例 礼貌需要对外表现基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金护士东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门接洽礼貌。   （一）对存在活跃商场且或然获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往来日的报价不成真确反馈公允价值的，应薪金价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金护士东说念主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息援救的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行治愈并确定公允价值。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   四、估值方法   （1）本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值 估值。   （2）本基金投资的境内货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金表现份额净 值，则按所投资基金的基金护士东说念主表现的估值日份额净值进行估值。   （1）本基金投资的往来型洞开式指数基金（ETF），按所投资基金估值日 的收盘价估值。   （2）本基金投资的境内上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的 份额净值估值。   （3）本基金投资的境内上市按时洞开式基金、闭塞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。   （4）本基金投资的境内上市往来型货币商场基金，如所投资基金表现份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金表现万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无往来等特地情况，基金护士东说念主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无往来，且最近往来日后市 场环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后商场环境 发生了要紧变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化要素治愈最近往来市价，确定公允价值。   （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分， 基金护士东说念主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 持仓份额等要素合理确定公允价值。   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往来市 价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事确定公允价值。 往来所商场挂牌转让的资产援救证券，领受估值本事确定公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行治愈以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会接洽礼貌确定公允价值。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场永别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金护士东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新礼貌估值。      如基金护士东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的礼貌或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据接洽法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金护士东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金护士东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的想法，按照 基金护士东说念主对基金净值的运筹帷幄效果对外给以公布。由此给基金份额持有东说念主和基金 变成损失以及因该往来日基金资产净值运筹帷幄顺延短处而引起损失的，基金托管东说念主 不承担抵偿使命。      五、估值范例   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 日该类基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金护士东说念主每个估值日运筹帷幄基金资产净值及万般基金份额净值，并按法律法 规礼貌和基金合同约定进行公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金护士东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值和万般基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金护士东说念主按法律法例礼貌和基金合同约定对外公布。   六、估值短处的处理   基金护士东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值短处。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金护士东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值短处，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值短处遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值短处处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值短处使命方应及 时诱导各方，实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担； 由于估值短处使命方未实时更正已产生的估值短处，给当事东说念主变成损失的，由估 值短处使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值短处使命方仍是积极诱导，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值短处使命方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行证实，确保估值短处已得 到更正。   （2）估值短处的使命方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 何况仅对估值短处的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值短处而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值短处使命方仍应酬估值短处负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值短处责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值短处使命方。   （4）估值短处治愈领受尽量规复至假定未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值短处发生 的原因确定估值短处的使命方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处变成的损失 进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改登记机构往来数据的，由登记机 构进行更正，并就估值短处的更正向接洽当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现短处时，基金护士东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的法子退缩损失进一步扩大。   （2）短处偏差达到或高出基金份额净值的 0.25%时，基金护士东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；短处偏差达到或高出基金份额净值的 0.5%时， 基金护士东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 商证实后，基金护士东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和万般基金份额净值由基金护士东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主负责 进行复核。基金护士东说念主应于每个估值日运筹帷幄基金资产净值和万般基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄效果复核证实后发送给基金护士东说念主， 由基金护士东说念主按法律法例礼貌及基金合同约定对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   十、特地情况的处理 所变成的短处不作为基金资产估值短处处理； 误等原因，基金护士东说念主和基金托管东说念主固然仍是采纳必要、得当、合理的法子进行 检验，但未能发现短处的，由此变成的基金资产估值短处，基金护士东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿使命。但基金护士东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的法子削弱或 废除由此变成的影响。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资 收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已完结收益指 基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的最 短持有期肇端日与该份额最短持有期肇端日一样； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   四、收益分拨决策   收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金护士东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的运筹帷幄方法，依照《业务法令》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十四部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 等； 等），但法律法例防止从基金财产中列支的除外； 用度。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的护士费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提，但本基金投资 于基金护士东说念主所护士的其他基金的部分不收取护士费。护士费的运筹帷幄方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金护士费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金护士东说念主自身护士的其 他基金部分（若为负数，则取 0）      基金护士费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东说念主向基 金托管东说念主发送基金护士费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金护士东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提，但本基金投 资于基金托管东说念主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管 费的运筹帷幄方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管东说念主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。运筹帷幄方法如 下：      H=E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金护士东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性划出，经基金护士东说念主永别支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应左券 礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 目。      基金护士东说念主运用基金财产申购自身护士的其他的（ETF 除外），应当通过直 销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影干法例、招募阐述书约定应当收 取并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书的礼貌。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金护士东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的礼貌代扣代缴。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按照接洽礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十六部分 基金的信息表现      一、本基金的信息表现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性风险护士礼貌》、《基金合同》过火他接洽礼貌。      二、信息表现义务东说念主      本基金信息表现义务东说念主包括基金护士东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予表现的基金信 息通过得当中国证监会礼貌条件的天下性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息表现办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者或然按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的信 息贵寓。      三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开表现的基金信息   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   公开表现的基金信息包括：   （一）招募阐述书、《基金合同》、托管左券、基金居品贵寓概要 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体范例，阐述基金居品的性格等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息表现及基金份 额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后基金招募阐述书的信息发生要紧变更 的，基金护士东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在礼貌网站上； 基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金护士东说念主至少每年更新一次。基金隔绝 运作的，基金护士东说念主不再更新招募阐述书。 督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的， 基金护士东说念主应当在三个作事日内更新基金居品贵寓概要，并登载在礼貌网站及销 售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金护士东说念主至 少每年更新一次。基金绝走时作的，基金护士东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金护士东说念主应将招募阐述书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规 定报刊上，将招募阐述书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和托管左券登载在 礼貌网站上，并将基金居品贵寓概要登载在销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、托管左券登载在礼貌网站上。   （二）《基金合同》见效公告   基金护士东说念主应当在礼貌媒介上登载《基金合同》见效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金护士东说念主应 当至少每周在礼貌网站表现一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金护士东说念主应当在不晚于每个洞开日 后的第 3 个作事日，通过礼貌网站、基金份额销售机构网站或者营业网点表现开      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 放日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。      基金护士东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第 3 个作事日，在礼貌 网站表现半年度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。      （四）基金份额申购、赎回价钱      基金护士东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的运筹帷幄方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者或然在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。      （五）按时讲演，包括年度讲演、中期讲演和季度讲演      基金护士东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成年度讲演，将年度报 告登载在礼貌网站上，并将年度讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。年度讲演中 的财务管帐讲演应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。      基金护士东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成中期讲演，将中期 讲演登载在礼貌网站上，并将中期讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。      基金护士东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成季度讲演，将 季度讲演登载在礼貌网站上，并将季度讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。      如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金护士东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表现该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。      基金护士东说念主应当在年度讲演和中期讲演中表现基金组搭伙产情况过火流动 性风险分析等。      （六）临时讲演      本基金发生要紧事件，接洽信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 务所； 基金托管东说念主请托服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 东说念主有意托管部门负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意托管部门负责东说念主因托管业务相干 步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更；      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他事项。      （七）知晓公告      在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，相干信息表现义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄 清。      （八）基金份额持有东说念主大会决议      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （九）算帐讲演      基金合同隔绝的，基金护士东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在礼貌网站上， 并将算帐讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。      （十）投资证券投资基金的信息表现      基金护士东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募阐述书（更 新）等文献中表现所持有基金以下相干情况： 费、托管费等； 隔绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；      基金护士东说念主应在按时讲演中表现本基金参与基金的基金份额持有东说念主大会的 表决想法。      （十一）投资资产援救证券信息表现      基金护士东说念主应在年度讲演及中期讲演中表现基金持有的资产援救证券总额、 资产援救证券市值占基金净资产的比例和讲演期内总计的资产援救证券明细。      基金护士东说念主应在季度讲演中表现基金持有的资产援救证券总额、资产援救证      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十二）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相干信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的礼貌进行信息表现，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表现事务护士   基金护士东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现护士轨制，指定有意部门及 高档护士东说念主员负责护士信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 表现内容与阵势准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金护士东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、按时讲演、更新的招募阐述书、基金居品贵寓概要、基金算帐讲演等公开 表现的相干基金信息进行复核、审查，并向基金护士东说念主进行书面或电子证实。   基金护士东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌媒介中遴荐一家表现本基金信息。基金 护士东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信 息，并保证相干报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金护士东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介表现信息，然而其他人人媒介不得早于礼貌媒介表现信息，何况 在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲演、法律想法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金护士东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律法令的相干礼貌。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金护士东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金护士东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金护士东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。多半赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金护士东说念主运筹帷幄各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需磋议主袋账户资产。   基金护士东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金护士东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 计核算应得当《企业管帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 主袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取护士费。   六、侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金护士东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等进犯信息。   侧袋账户资产一起完成变现并隔绝侧袋机制后，基金护士东说念主应实时聘任得当 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计想法。   七、侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金护士东说念主应实时发布临时公告。   基金护士东说念主应按照招募阐述书“基金的信息表现”部分礼貌的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的万般基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金护士东说念主应当在基金按时讲演中表现讲演期内侧袋账 户相干信息，基金按时讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲演进行审计时，应酬讲演期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度讲演表现等发表审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的相礼貌，但凡平直援用法律法例的部分，如将来 法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金护士东说念主经与基金托管东说念主协商一   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 致并履行得当范例后，可平直对本部安分容训练改和治愈，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投成本基金的风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、 投资者心情和往来轨制等万般要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险要素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券商场是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利质平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于原本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主不成按期还本付息或回购往来中往来敌手在回 购到期履行交割使命时，不成偿还一起或部分证券或价款，都可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司经营风险。上市公司的经营现象受多种要素的影响，如护士 智力、行业竞争、商场出路、本事更新、新址品研究斥地等都会导致公司盈利发 生变化。如若基金所投资的上市公司经营不善，其债券价钱可能下落，或者或然 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分 散这种非系统风险，但不成实足幸免。   （7）购买力风险。基金份额持有东说念主收益将主要通过现金阵势来分拨，而现 金可能因为通货扩张要素而使其购买力下降,从而使基金的现实收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 风险，其中，信用风险指回购往来中往来敌手在回购到期时，不成偿还一起或部 分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险泄露进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   在基金护士运作过程中，基金护士东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   基金护士东说念主和基金托管东说念主的护士妙技和护士本事等要素的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表面前两方面：一是基金护士东说念主建仓时或为完结投资 收益而进行组合治愈时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金护士东说念主被动在不得当的价钱大批抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金对每份基金份额配置 3 个月的最短持有期。在最短持有期到期日（不 含该日）前，基金份额持有东说念主不成提议赎回苦求。在最短持有期到期日（含该 日）后，基金份额持有东说念主可提议赎回苦求。   为切实保护存量份额持有东说念主的正当权益，罢免份额持有东说念主利益优先的原则， 基金护士东说念主将合理抑遏基金份额持有东说念主集聚度，审慎证实申购、赎回业务苦求， 包括但不限于： 基金护士东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 基金护士东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述法子对基金限制给以控 制。 制，以确保基金估值的公说念性。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金护士东说念主应当暂停接受基金申购苦求。      本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资资产的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金和公开召募基 础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票 （包括主板、创业板以过火他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可调度债券（含 可分离往来可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、政府援救机构债、政府援救债券、地方政府债过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产援救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款 过火他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须得当中国证监会相干礼貌；同期，本基金基于分散投资的原则 在行业和个券方面未有高集聚度的特征，概述评估在正常商场环境下本基金的流 动性风险适中。      （3）多半赎回情形下的流动性风险护士法子      根据《流动性风险礼貌》的相干要求，基金护士东说念主对本基金实施流动性风险 护士，并针对性制定流动性风险护士法子，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的缩短多半赎回情形下的可能出现的流动性风险。      当基金出现多半赎回时，基金护士东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 正常赎回范例履行。 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金护士东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日链接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回苦求，基金护士东说念主不错对高出的部分一起进行缓期办理， 具体法子如下：缓期的赎回苦求将自动与下一个洞开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。对于此类持有东说念主未高出上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的方式与其他持 有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如斯类持有东说念主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   本基金多半赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险护士器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性空泛等极点情况下发生无法应酬投资者多半赎回的 情形时，基金护士东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 合同的礼貌，严慎选取暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、缓期办理多半赎 回苦求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险护士器具作为 提拔法子。对于万般流动性风险护士器具的使用，基金护士东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例 并与基金托管东说念主协商一致。在现实运用万般流动性风险护士器具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金护士东说念主将密切面容商场资金动 向，提前治愈投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得空虚施上述流动性风险管 理器具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险护士器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金护士东说念主 在基金按时讲演中表现讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金护士东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金护士东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金护士东说念主运筹帷幄各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 磋议主袋账户资产，并根据相干礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金表现的事迹目的不成反馈特定资产的真确 价值及变化情况。   本基金为搀杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 金、货币型基金中基金、债券型基金、债券型，低于股票型基金、股票型。   （1）FOF 投资风险   本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资产 比例不低于基金资产的 80%，其中，股票、股票型基金、搀杂型基金（搀杂型基 金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的搀杂 型基金；根据基金表现的按时讲演，最近四个季度股票资产占基金资产比例均不 低于 60%的搀杂型基金）推测占基金资产的比例为 60%-95%，投资于货币商场 基金的资产占基金资产的比例不高于 15%；基金护士东说念主将阐述专科研究上风，加 强对商场、上市公司基本面和固定收益类居品的长远研究，不竭优化组合配置， 以抑遏特定风险。   本基金是主动护士型居品，在挑选基金等投资品种的过程中，基金护士东说念主的 专科技能、研究智力及投资护士水平平直影响到其对信息的占有、分析和对经济 形式、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   基金护士东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的遴荐在很大的进程上依 靠了基金的历史事迹阐述。然而基金的过往事迹常常不成代表基金畴昔的阐述， 是以可能引起一定的风险。   （2）最短持有期限内不成赎回基金份额的风险   本基金对每份基金份额配置 3 个月的最短持有期。在最短持有期到期日（不 含该日）前，基金份额持有东说念主不成提议赎回苦求。在最短持有期到期日（含该日） 后，基金份额持有东说念主可提议赎回苦求。投资者存在流动性风险。因此，基金份额 持有东说念主濒临在最短持有期限届满前不成赎回的风险。   （3）本基金投资资产援救证券，资产援救证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支 持证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产援救证券商场限制及往来 活跃进程的影响，资产援救证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产援救证券之债 务东说念主出现走嘴，或在往来过程中发生交收走嘴，或由于资产援救证券信用质料降 低导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （4）运动受限证券的风险   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   本基金可投运动受限证券，因此本基金可能由于持有运动受限证券而濒临流 动性风险以及运动受限期间内证券价钱大幅下落的风险。   （5）本基金可投资公募 REITs，将濒临投资公募 REITs 的私有风险，包括 但不限于： 权益属性，受经济环境、运营护士等要素影响，基础设施名堂商场价值及现金流 情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价钱波动，甚而存在基础设施名堂遭受 极点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。 赖基础设施名堂运营情况，基础设施名堂可能因经济环境变化或运营不善等要素 影响，导致现实现金流大幅低于测算现金流，存在基金收益率欠安的风险，基础 设施名堂运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分拨水平的稳 定。此外，公募 REITs 可平直或波折对外借款，存在基础设施名堂经营不达预期， 基金无法偿还借款的风险。 关法律法例苦求在往来所上市，在每个往来日的往来时辰将根据相干往来法令确 定往来价钱，该往来价钱可能受诸多要素影响；此外，公募 REITs 还将按摄影干 业务法令、基金合同约定进行估值并表现基金份额净值等信息。由于基金份额交 易价钱与基金份额净值形成机制以及影响要素不同，存在基金份额往来价钱相对 于基金份额净值折溢价的风险。 级商场往来，存在流动性不及的风险。此外，公募 REITs 持有基础设施资产援救 证券一起份额，如发生特地情况需要处置基础设施资产援救证券，可能会由于基 础设施资产援救证券流动性较弱而带来损失（如证券不成卖出或贬值出售等）。 基础设施资产援救证券通过名堂公司持有的基础设施资产可能会存在无法处置 及变现的风险。 基金护士东说念主无法抑遏的要素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，举例： 公募 REITs 运作过程中可能触及基金持有东说念主、公募基金、资产援救证券、名堂公   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 司等多层面税负，如若国度税收等政策发生治愈，可能影响投资运作与基金收益； 监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治愈而引起基金净值波动；相 关法例的修改导致基金投资范围变化，基金护士东说念主为治愈投资组合而引起基金净 值波动等。 REITs；公募 REITs 基金护士东说念主聘任的运营护士机构可能持有或为其他同类型的 基础设施名堂提供运营护士服务；公募 REITs 原始权益东说念主也可能持有或护士其他 同类型的基础设施名堂等。由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公募 REITs 存在一定的利益冲破。 测算收益期、测算畴昔收益、确定报酬率或者成本化率，并将畴昔收益折现为现 值。由于基础设施资产的评估值是基于相干假定条件测算得到的，估值本事和信 息的局限性导致基础设施资产的评估值并不代表对基础设施资产真确的公允价 值，也不组成畴昔可往来价钱的保证。在基础设施名堂出售的过程中，可能出现 成交价钱低于估值的情形，对基金财务现象变成不利影响。 投资于利率债、AAA 级信用债、货币商场器具的比例不高出 20%，因此也濒临 证券商场价钱波动风险，商场风险主要为债券投资风险，包括信用风险、利率风 险、收益率弧线风险、利差风险、商场供需风险、购买力风险等。 定的隔绝上市情形而隔绝上市，导致投资者无法在二级商场往来。   以上所述要素可能会给本基金投资带来特地往来风险。   相干当事东说念主在业务各范例操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东说念主为要素造 成操作短处或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、管帐部门诓骗、 往来短处、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的万般往来步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响往来的正常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金护士公司、登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券/   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金护士或运作过程中，违反国度法律、法例的礼貌，或者基 金投资违反法例及基金合同接洽礼貌的风险。   （1）科创板企业所处行业和业务常常具有研发参预限制大、盈利周期长、 本事迭代快、风险高以及严重依赖中枢名堂、中枢本事东说念主员、少数供应商等性格， 企业上市后的不竭更动智力、主营业务发展的可不竭性、公司收入及盈利水对等 仍具有较大不确定性，投资者应当面容科创板公司盈利智力剧变的风险。   （2）科创板企业可能存在初次公斥地行前最近 3 个管帐年度未能一语气盈利、 公斥地行并上市前锋未盈利、有累计未弥补耗费等情形，可能存在上市后仍无法 盈利、不竭耗费、无法进行利润分拨等情形。   （3）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退 市情形更多，新增市值低于礼貌圭臬、上市公司信息表现或者范例运作存在要紧 颓势导致退市的情形；履行圭臬更严，显然丧失不竭经营智力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意本体的关联往来援救收入的上市公司可能会被退市。   （4）科创板股票竞价往来配置较宽的涨跌幅限制，初次公斥地行上市的股 票，上市后的前 5 个往来日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，应当面容 可能产生的股价波动的风险。   （5）科创板股票的往来轨制与主板存在显然各别。举例上市首日即可作为 融资融券标的，与上交所主板商场存在各别，投资者应把稳相干风险。科创板股 票往来盘中临时停牌情形和严重很是波动股票核查轨制与上交所主板商场礼貌 不同，投资者应当面容与此相干的风险。   （6）科创板股票相干法律、行政法例、部门规章、范例性文献和往来所业 务法令，可能根据商场情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务法令，投资 者应当面容法令变化的风险。   （1）因本事要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为要素而产生的风险，如内幕往来、诓骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因斗争、当然灾害等不可抗力导致的基金护士东说念主、基金其他销售机构 等机构无法正常作事，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金护士东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金护士东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲演出具法律想法书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经得当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在礼貌网站上，并将算帐讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容摘录  一、基金份额持有东说念主、基金护士东说念主及基金托管东说念主的权益、义务  （一）基金份额持有东说念主的权益、义务 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；  （7）监督基金护士东说念主的投资运作；  （8）对基金护士东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）珍视阅读并投降《基金合同》、招募阐述书等信息表现文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）面容基金信息表现，实时诈骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔绝的有 限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金护士东说念主的权益与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》安稳运用 并护士基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金护士费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度接洽法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要法子保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；      （9）担任或请托其他得当条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律礼貌决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权益，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权益；代表本基金份额持有东说念主的利益，参 与所持有基金的份额持有东说念主大会，并在罢免本基金份额持有东说念主利益优先原则的前 提下诈骗相干投票权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金护士东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （16）在得当接洽法律、法例的前提下，制订和治愈接洽基金申购、赎回、 调度和非往来过户的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎远程的原则护士和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式护士和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务护士及东说念主事护士等轨制， 保证所护士的基金财产和基金护士东说念主的财产相互安稳，对所护士的不同基金永别 护士，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的法子使运筹帷幄基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按接洽礼貌运筹帷幄并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌，履行信息表现 及讲小说务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他接洽礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予隐私，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产护士业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，何况 保证投资者或然按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金护士东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金护士东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金护士东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 援救基金财产；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金护士东说念主对本基金的投资运作，如发现基金护士东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采纳必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金护士东说念主更换时，提名新的基金护士东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则持有并安全援救基金财产；   （2）确立有意的托管部门，具有得当要求的营业阵势，配备弥漫的、及格 的熟识托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务护士及东说念主事护士等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安稳；对所托管的不同的基金永别配置账户，安稳核算，分账护士， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互安稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金护士东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金护士东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开表现前给以隐私，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金护士东说念主运筹帷幄的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）      （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表现事项；      （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具想法，说 明基金护士东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若 基金护士东说念主有未履行《基金合同》礼貌的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳 了得当的法子；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法 律法例礼貌的最低期限；      （12）从基金护士东说念主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；      （13）按礼貌制作相干账册并与基金护士东说念主查对；      （14）依据基金护士东说念主的指示或接洽礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽礼貌，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金护士东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金护士东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分拨；      （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行业监督护士机构，并通告基金护士东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；      （20）按礼貌监督基金护士东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金护士东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金护士东说念主追偿；      （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错确立日常机构，日常机构确切立与运作应当根 据相干法律法例和中国证监会的礼貌进行。  （一）召开事由 律法例另有礼貌或《基金合同》另有约定的除外：  （1）隔绝《基金合同》；  （2）更换基金护士东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金护士东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主义、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；  （10）基金护士东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或推测持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金护士东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金护士东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多或治愈的基金用度的收取；  （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、基金护士东说念主/基金托管东说念主的报 酬圭臬或变更收费方式；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；  （5）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 护士东说念主召集。 出版面提议。基金护士东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金护士东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金护士东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金护士东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金护士东说念主提议书面提议。基金护士东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金护士东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金护士东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金护士东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开，并见告基金护士东说念主，基金护士东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金护士东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推测代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金护士 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、搅扰。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 登记日。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；  （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权请托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时辰和地点；  （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 阐述本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、请托的公证机关过火接洽 方式和接洽东说念主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金护士东说念主到 指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面通告基金护士东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效用。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金护士东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金护士东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份额 持有东说念主理有基金份额的凭证及基金份额持有东说念主的代理投票授权请托解释得当法 律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金护士 东说念主理有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴前送达至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个作事日内一语气 公布相干领导性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金护士东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金护士东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告礼貌的方式收取份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主或基金护士东说念主 经通告不参加收取书面表决想法的，不影响表决效用；  （3）本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集 基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具书面想法或授权他东说念主代表出      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 具书面想法；  （4）上述第（3）项中平直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的 代理东说念主出具的基金份额持有东说念主理有基金份额的凭证及基金份额持有东说念主的代理投 票授权请托解释得当法律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记 机构记录相符。 短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信开会的范例进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、收集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并诈骗表决权，授权方式不错领受书 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。  （五）议事内容与范例  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金护士东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会商量的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定范例确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金护士东说念主授权出席会议的代表，在基金护士东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金护士东说念主授权   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基 金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金护士东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、基金份 额持有东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截 止日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机 关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所礼貌的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金护士东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解释，不然提交 得当会议通告中礼貌的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议通告礼貌的书面表决想法视为有用表决，表决想法依稀不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）  （七）计票  （1）如大会由基金护士东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金护士东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金护士 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金护士东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上 公布计票效果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头清 点效果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金护士东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金护士东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金护士东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。  （八）见效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起2日内在礼貌媒介上公告。如若领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）  基金护士东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金护士 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）基金护士东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东说念主大会 并参与表决的相配约定  本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，基金护士东说念主应现代表其基金 份额持有东说念主的利益，参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在罢免本基金份 额持有东说念主利益优先原则的前提下诈骗相干投票权益。基金护士东说念主需将表决想法事 先征求基金托管东说念主的想法，并将表决想法在按时讲演中给以表现。  法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的范例 或要求另有礼貌的，从其礼貌。  （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定  若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相干礼貌以本节特地约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文相干约定。   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等礼貌，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干 内容被取消或变更的，基金护士东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同祛除和隔绝的事由、范例   （一）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干范例后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主衔接的；   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金护士东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲演出具法律想法书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经得当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在礼貌网站上，并将算帐讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。  四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会并按其仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、远程、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）统率。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金护士东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）         第二十一部分           基金托管左券的内容摘录   一、托管左券当事东说念主   （一）基金护士东说念主   称号：上海国泰君安证券资产护士有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   成立时辰：2010 年 8 月 27 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监许可【2010】631 号   注册成本：东说念主民币 20 亿元   组织阵势：有限使命公司   存续期间：长期存续   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   经营范围：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供援救箱服务；经国务院银行业   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 监督护士机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织阵势：股份有限公司   存续期间：不竭经营   二、基金托管东说念主对基金护士东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金护士东说念主的投资步履诈骗监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金、香港互认基金和公开召募基础 设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板以过火他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可调度债券（含可分 离往来可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府援救机构债、政府援救债券、地方政府债过火他经中国证监会允许投资 的债券）、资产援救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款过火 他银行进款）、同行存单、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但须得当中国证监会相干礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许投资其他品种，基金护士东说念主在履行得当范例 后，不错将其纳入投资范围。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下礼貌：   （1）本基金投资于中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的 资产比例不低于基金资产的80%，其中，股票、股票型基金、搀杂型基金（搀杂 型基金仅包含以下两类：基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的 搀杂型基金；根据基金表现的按时讲演，最近四个季度股票资产占基金资产比例 均不低于60%的搀杂型基金）推测占基金资产的比例为60%-95%，投资于货币商场   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 基金的资产占基金资产的比例不高于15%；   （2）本基金持有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的20%，且不持有 其他基金中基金；   （3）本基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金护士东说念主护士的一起基金中基金持有单只证券投资基金的比 例不高出该被投资证券投资基金净资产的20%，被投资证券投资基金净资产限制 以最近按时讲演表现的限制为准；   （5）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的10％；   （7）本基金基金护士东说念主护士的一起基金持有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不高出该证券的10％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产援救证券的比例，不得高出 基金资产净值的10％；   （9）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得高出 该资产援救证券限制的10％；   （11）本基金基金护士东说念主护士的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产 援救证券，不得高出其万般资产援救证券推测限制的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如若其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级 讲演发布之日起3个月内给以一起卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的40%；债券回购最耐久限为1年，债券回购到期后不得延期；      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）      （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于1年，最近按时讲演表现的 基金净资产应当不低于1亿元；      （16）本基金投资于闭塞运作基金、按时洞开基金等运动受限基金的比例不 高出本基金资产净值的10%；      （17）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；      （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得高出基金资产净值 的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金护士东说念主之外 的要素致使基金不得当本条文定比例限制的，基金护士东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；      （19）本基金基金护士东说念主护士的一起洞开式基金(包括洞开式基金以及处于 洞开期的按时洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市 公司可运动股票的15%；本基金基金护士东说念主护士的一起投资组合持有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可运动股票的30%；      （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （21）法律法例及中国证监会礼貌的其他投资限制。      因证券商场波动、基金限制变动等基金护士东说念主之外的要素致使基金投资不符 合上述第（2）、（4）项的，基金护士东说念主应当在20个往来日内进行治愈；对于除 第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因证 券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金护士东说念主之外的要素致使基金 投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金护士东说念主应当在10个往来日内进行调 整，但中国证监会礼貌的特地情形除外。法律法例另有礼貌，从其礼貌。      基金护士东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金护士东说念主在履行适 当范例后，则本基金投资不再受相干限制。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 投资防停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金护士东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不正当的证券往来行动；   （7）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的特地基金中基金除外；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌防止的其他行动。   基金护士东说念主运用基金财产买卖基金护士东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、现实 抑遏东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份 额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱履行。相干往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表现。要紧关联往来应提交基金护士东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安稳董事通过。基金护士东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   在基金合同见效后2个作事日内，基金护士东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本 机构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时给以更新并通告对方。   如法律法例或监管部门取消上述防止性礼貌，基金护士东说念主在履行得当范例后 可不受上述礼貌的限制。 护士东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据接洽法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金 护士东说念主参与银行间商场往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金护士东说念主向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业圭臬的银行间商场往来 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个作事日内电话或回函证实收到该名单。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 基金护士东说念主应按时和不按时对银行间商场现券及回购往来敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后2个作事日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管 东说念主证实当日见效。新名单见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。   （2）基金护士东说念主参与银行间商场往来时，有使命抑遏往来敌手的资信风险， 由于往来敌手资信风险引起的损失,基金护士东说念主应当负责向相干使命东说念主追偿。 护士东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下礼貌：   （1）基金护士东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金护士东说念主与基金托管东说念主应根据相干礼貌，就本基金银行进款业务另 行签订书面左券，明确两边在相干左券签署、账户开设与护士、投资指示传达与 履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援救以及进款证实书的开立、传递、 援救等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干左券、账户贵寓、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金护士东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户护士、利率护士、支付 结算等的各项礼貌。   （1）基金投资运动受限证券,应投降《对于基金投资非公斥地行股票等运动 受限证券接洽问题的通告》等接洽法律法例礼貌。   （2）运动受限证券,包括由《上市公司证券刊行护士办法》范例的非公斥地 行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证 券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购往来中的质押券等运动受限证券。   （3）基金护士东说念主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经基   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 金护士东说念主董事会批准的接洽基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑遏制 度。基金投资非公斥地行股票,基金护士东说念主还应提供基金护士东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度 和投资比例抑遏情况。 基金护士东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个作事日 将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述贵寓后两个作事日内,以书面或其他两边招供的方式证实收 到上述贵寓。   （4）基金投资运动受限证券前,基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法 规要求的接洽书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金护士东说念主应保证上述信息的真确、无缺,并应至少于拟履行投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥漫的时辰进 行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金护士东说念主提供的接洽书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金护士东说念主在投资运动 受限证券前就该风险的废除或防守法子进行补充书面阐述,并保留检验基金护士 东说念主风险护士部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲演等备查贵寓的权 利。不然,基金托管东说念主有权拒却履行接洽指示。因拒却履行该指示变成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,并有权讲演中国证监会。   如基金护士东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值运筹帷幄、万般基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、 基金收益分拨、相干信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进 行监督和核查。如若基金护士东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的事迹阐述数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 讲演中国证监会。   （三）基金护士东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时辰 内修起并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送监督讲演的，基金护士东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和 轨制等。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过火 他接洽法例、《基金合同》和本左券礼貌的步履，应实时以书面阵势通告基金管 理东说念主限期纠正，基金护士东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面阵势向基金 托管东说念主反馈，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金护士东说念主改正。基金护士 东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权讲演中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主有要紧违法步履，应立即讲演中国证监会，同期 通告基金护士东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主的指示违反法律、行政法例和其他接洽礼貌，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即通告基金护士东说念主，并有权向中 国证监会讲演。   基金托管东说念主发现基金护士东说念主依据往来范例仍是见效的指示违反法律、行政法 规和其他接洽礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金护士东说念主， 并有权向中国证监会讲演。   三、基金护士东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他接洽法例、《基金合同》和本左券礼貌，基金护士东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全援救基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否实时、准确复核基金护士东说念主运筹帷幄的基金资产净值和万般基金份额净值，是否 根据基金护士东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例礼貌和《基金合同》礼貌进行 相干信息表现和监督基金投资运作等步履。   基金护士东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金护士东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 护士东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在礼貌时辰内修起并改正。   基金护士东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账护士、私自挪用基金资 产、未履行或无故延伸履行基金护士东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本左券过火他接洽礼貌的，应实时以书面阵势通告 基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面阵势对基 金护士东说念主发出回函。在限期内，基金护士东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金护士东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正 的，基金护士东说念主应讲演中国证监会。对基金护士东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送监督讲演的，基金托管东说念主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金护士东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即讲演中国证监会，同期 通告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 贬责、分拨基金的任何资产。 等投资所需账户。 和安稳。 由基金护士东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金护士东说念主采纳法子进 行催收。由此给基金变成损失的，基金护士东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金的银行进款账户的开立和护士 据基金护士东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 东说念主援救和使用。 金托管东说念主和基金护士东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。      （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和护士      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于霸道开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金护士东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。      基金护士东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。      证券账户资产的护士和运用由基金护士东说念主负责。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。      （四）债券托管账户的开立和护士 东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资 金的算帐。基金护士东说念主负责苦求基金进入天下银行间同行拆借商场进行往来，由 基金护士东说念主在中外洋汇往来中心开设同行拆借商场往来账户。 由基金护士东说念主保存。      （五）基金账户的开立和护士   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   基金护士东说念主在销售机构以本基金口头开立基金账户，基金护士东说念主在基金销售 机构预留的基金赎回款项和现金分成款项的指定收款账户应是本基金的银行存 款账户。基金托管东说念主提供必要的协助。   基金护士东说念主应在基金账户开立完成后以书面阵势向基金托管东说念主提供基金账 户信息，并按时提供对账单等书面贵寓。基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供所持仓 基金的公司网站的登录用户和密码，用于下载基金往来证实数据和查询基金持仓 数据。   （六）基金投资银行进款账户的开立和护士   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金护士东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金护士东说念主应当与进款银行签订具体进款左券/存 款证实单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等笃定。   为防守特地情况下的流动性风险，进款左券中应当约定提前支取条件。   （七）其他账户的开立和护士   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金护士东说念主协助基金托 管东说念主根据接洽法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽法令使用并护士。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的援救   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金护士东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外 机构现实有用抑遏的本基金资产不承担援救使命。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。   基金托管东说念主负责对进款证实书进行援救，不负责对进款证实书真伪的鉴别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全援救使命。   （九）与基金财产接洽的要紧合同的援救   由基金护士东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件永别由基金托 管东说念主、基金护士东说念主援救，相干业务范例另有限制除外。除本左券另有礼貌外，基   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 金护士东说念主在代基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 正本，以便基金护士东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金护士东说念主应 实时将正本送达基金托管东说念主处。合同的援救期限按照国度接洽礼貌履行。对于无 法取得二份以上的正本的，基金护士东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。   五、基金资产净值运筹帷幄与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的运筹帷幄与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金护士东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、 《对于证券投资基金履行估值业务及份额净值计价接洽事项的 通告》过火他法律、法例的礼貌。基金资产净值和万般基金份额净值由基金护士 东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主复核。基金护士东说念主应于每个估值日往来结果后运筹帷幄当日 的基金资产净值和万般基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值运筹帷幄效果复核后，将复核效果反馈给基金护士东说念主，由基金护士东说念主对基金 净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）本基金投资的境内非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值 估值。   （2）本基金投资的境内货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金表现份额净 值，则按所投资基金的基金护士东说念主表现的估值日份额净值进行估值。   （1）本基金投资的往来型洞开式指数基金（ETF），按所投资基金估值日的 收盘价估值。   （2）本基金投资的境内上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份 额净值估值。   （3）本基金投资的境内上市按时洞开式基金、闭塞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   （4）本基金投资的境内上市往来型货币商场基金，如所投资基金表现份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金表现万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无往来等特地情况，基金护士东说念主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无往来，且最近往来日后市 场环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后商场环境 发生了要紧变化的，可使用最新的份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市 价及要紧变化要素治愈最近往来市价，确定公允价值。   （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分， 基金护士东说念主将根据份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 持仓份额等要素合理确定公允价值。   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值； 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，治愈最近往来市 价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调度债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事确定公允价值。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 往来所商场挂牌转让的资产援救证券，领受估值本事确定公允价值；      （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价作为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行治愈以证实估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值本事确定 其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公斥地行未上市的债券，领受估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会接洽礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的商场永别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金护士东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 确保基金估值的公说念性。 按国度最新礼貌估值。   如基金护士东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的礼貌或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据接洽法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金护士东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金护士东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的想法，按照 基金护士东说念主对基金净值的运筹帷幄效果对外给以公布。由此给基金份额持有东说念主和基金 变成损失以及因该往来日基金资产净值运筹帷幄顺延短处而引起损失的，基金托管东说念主 不承担抵偿使命。   （二）净值差错处理   当发生净值运筹帷幄短处时，由基金护士东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成损失的，由基金护士东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基 金护士东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证实后按以下条 款进行抵偿。 值方法的第1－8、10、11进行处理时，若基金护士东说念主净值运筹帷幄出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌 对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照护士费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金护士东说念主的运筹帷幄效果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因 该往来日基金资产净值运筹帷幄顺延短处而引起的损失，由基金护士东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负抵偿使命；      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 所变成的短处不作为基金资产估值短处处理。      针对净值差错处理，如若法律法例或证监会有新的礼貌，则按新的礼貌履行； 如若行业有通行作念法，在不防止法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。      （三）基金管帐轨制      按国度接洽部门制定的管帐轨制履行。      （四）基金账册的建立      基金护士东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，永别独赶快配置、登录和援救本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金护士东说念主的处理方法为准。      （五）管帐数据和财务目的的查对      两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金护士东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的运筹帷幄和公告的，以基金护士东说念主的账册为 准。      （六）基金按时讲演的编制和复核      基金财务报表由基金护士东说念主和基金托管东说念主每月永别安稳编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个作事日内完成。按时讲演文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后15个作事日内完成。中期讲演在管帐年 度前6个月结果后的两个月内公告；年度讲演在管帐年度结果后三个月内公告。      基金护士东说念主在月初3个作事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将接洽报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个作事日内进行复核， 并将复核效果实时书面或两边约定的其他方式通告基金护士东说念主。对于季度讲演、 中期讲演、年度讲演等按时讲演，基金护士东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规 定的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金护士东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边 招供的账务处理方式为准。如若基金护士东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之 日前就相干报抒发成一致，基金护士东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。      基金托管东说念主在对财务报表、季度讲演、中期讲演或年度讲演复核已矣后，可 以出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的方式证实，以备有权机构对相干 文献审核检验。      六、基金份额持有东说念主名册的援救      基金护士东说念主可请托登记机构登记和援救基金份额持有东说念主名册。基金份额持有 东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。      基金份额持有东说念主名册，包括权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持 有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个往来日的基金份额持有东说念主 名册，由登记机构负责编制和援救，并对基金份额持有东说念主名册的真确性、无缺性 和准确性负责。      基金护士东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。      （一）基金护士东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》隔绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （二）基金护士东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （三）基金护士东说念主于每年终末一个往来日后 10 个作事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；      （四）除上述约定时辰外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金护士东说念主商 议一致后，由基金护士东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。      基金托管东说念主以电子版阵势妥善援救基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为不低于法律法例礼貌的最低期限。基金托管东说念主不得将所援救的基 金份额持有东说念主名册用于托管业务除外的其他用途，并应投降隐私义务。若基金管 理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额持有东说念主名册，应按接洽法 规礼貌各自承担相应的使命。      七、争议治理方式   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会上海分会并按其仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本托管左券当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、远程、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   托管左券受中国法律（为托管左券之目的，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   八、托管左券的修改与隔绝   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。修改后的新左券，应报中国证监会 备案。   （二）托管左券的隔绝 事由变成其他基金托管东说念主接收基金财产； 事由变成其他基金护士东说念主接收基金护士权。 止事项。   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金护士东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金护士东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的援救、清   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号） 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 讲演出具法律想法书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经得当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备 案后5个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讲演登载在礼貌网站上，并将算帐讲演领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）           第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金护士东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金护士东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改服务 名堂：   一、基金份额持有东说念主往来记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过基金护士东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上 直销系统（国泰君安资管APP）查询历史往来记录。   二、基金份额持有东说念主的对账单服务   基金护士东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子阵势向通过基金护士东说念主 直销机构持有基金护士东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持 有东说念主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、短处、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法正常赢得前述服务的持有东说念主，敬请实时通过基金护士东说念主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金护士东说念主客服热线查询、 查对、变更您的预留接洽方式。   三、资讯服务   投资者如若想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用商场搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金居品、服务等信息。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                    国泰君安资管APP下载二维码   如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述客户服务 电话或其他方式接洽基金护士东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本 招募阐述书。      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                第二十三部分 其他应表现事项      本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表现办法》等相干法律法例礼貌的内容与阵势进行表现，并在指定 媒介上公告。      以下为基金护士东说念主在招募阐述书更新期间刊登的与本基金相干的公告。 序号      公告事项                      表现方式         表现日历         型基金中基金(FOF)（A 类份额）基       公司官网         金居品贵寓概要更新         型基金中基金(FOF)（C 类份额）基       公司官网         金居品贵寓概要更新         型基金中基金(FOF)招募阐述书（更        公司官网         新）（2024 年第 1 号）         司基金行业高档护士东说念主员变更公告        证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         司基金行业高档护士东说念主员变更公告 证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         型基金中基金(FOF)2023 年年度报 公司官网         告         司旗下基金 2023 年年度讲演领导性 证券报、证券时报、         公告                     证券日报         型基金中基金(FOF)2024 年第 1 季 公司官网         度讲演         司旗下基金 2024 年第 1 季度讲演提 证券报、证券时报、         示性公告                   证券日报         型基金中基金(FOF)（A 类份额）基 公司官网         金居品贵寓概要更新      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）         型基金中基金(FOF)（C 类份额）基       公司官网         金居品贵寓概要更新         型基金中基金(FOF)2024 年第 2 季    公司官网         度讲演         司旗下基金 2024 年第 2 季度讲演提     证券报、证券时报、         示性公告                      证券日报         型基金中基金(FOF)基金司理变更         会指定网站、公司         公告                        官网         型基金中基金(FOF)（A 类份额）基       公司官网         金居品贵寓概要更新         型基金中基金(FOF)（C 类份额）基       公司官网         金居品贵寓概要更新         型基金中基金(FOF)招募阐述书（更        公司官网         新）（2024 年第 2 号）         司基金行业高档护士东说念主员变更公告        证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         型基金中基金(FOF)2024 年中期报 公司官网         告         司旗下基金 2024 年中期讲演领导性 证券报、证券时报、         公告                     证券日报         司基金行业高档护士东说念主员变更公告 证券报、证券时报、                                证券日报、证监会                                指定网站、公司官                                网、上交所         型基金中基金(FOF)2024 年第 3 季 公司官网         度讲演         司旗下基金 2024 年第 3 季度讲演提 证券报、证券时报、         示性公告                   证券日报         型基金中基金(FOF)2024 年第四季 公司官网      国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）         度讲演         司旗下基金 2024 年 4 季度讲演领导 证券报、证券时报、         性公告                   证券日报   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）       第二十四部分 招募阐述书的存放及查阅方式   本招募阐述书存放在基金护士东说念主和销售机构的办公阵势和营业阵势，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。   国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)招募阐述书（更新）（2025 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF) 集聚资产护士计划变更为国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF) 的文献   （二）国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)基金合同   （三）国泰君安君收货三个月持有期搀杂型基金中基金(FOF)托管左券   （四）法律想法书   （五）基金护士东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金护士东说念主和其他销售机构的办公阵势和营业阵势，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复 印件。                   基金护士东说念主：上海国泰君安证券资产护士有限公司

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